7月10日，海南省市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布了《加強(qiáng)海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實(shí)施方案(試行)》(以下簡稱《方案》)，通過建立“三項(xiàng)清單”、防范“四種風(fēng)險”、實(shí)施“五類監(jiān)管”等舉措，加強(qiáng)海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作。根據(jù)《方案》，海南省將對符合條件的33種輕微違法行為免于處罰。

　通知原文如下↓↓↓

關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實(shí)施方案(試行)的通知

各市、縣、自治縣、洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)市場監(jiān)督管理局，省局各單位：

　　為加強(qiáng)和規(guī)范海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管，有效防范化解市場監(jiān)管領(lǐng)域重大風(fēng)險，營造市場化、法治化、國際化和公開、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，省局制定了《加強(qiáng)海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實(shí)施方案(試行)》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海南省市場監(jiān)督管理局

2020年6月8日

　　(此件主動公開)

海南省市場監(jiān)督管理局

加強(qiáng)海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實(shí)施方案(試行)

　　為加強(qiáng)和規(guī)范海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管，有效防范化解市場監(jiān)管領(lǐng)域重大風(fēng)險，以公開透明促進(jìn)市場公平競爭，以包容審慎激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，以分級分類優(yōu)化行政資源配置，以重點(diǎn)監(jiān)管嚴(yán)守質(zhì)量安全底線，以智慧精準(zhǔn)提升基層治理水平，加快構(gòu)建統(tǒng)一開放、競爭有序市場體系，積極打造海南市場化、法治化、國際化和公開、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，制定本方案。

一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在慶祝海南建省辦特區(qū)30周年大會上的重要講話精神，深入落實(shí)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》要求，持續(xù)深化“放管服”改革，堅持放管結(jié)合、服管并重，改革監(jiān)管體制，創(chuàng)新監(jiān)管模式，健全監(jiān)管規(guī)則，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，加快構(gòu)建實(shí)施自由貿(mào)易港市場監(jiān)管領(lǐng)域權(quán)責(zé)明確、重點(diǎn)突出、包容審慎、分級分類、科學(xué)智慧的事中事后監(jiān)管體系。

　　(二)基本原則

　　——清單管理，公平公正。嚴(yán)格按照法律法規(guī)履行監(jiān)管責(zé)任，將清單管理作為營商環(huán)境優(yōu)化、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的重要手段，厘清寬與嚴(yán)的邊界，推動依單履職、照單監(jiān)管、按單執(zhí)法，提升監(jiān)管工作的法治化、規(guī)范化水平。

　　——包容審慎，依法行政。堅持權(quán)責(zé)法定，對于危害國家和公民生命財產(chǎn)安全、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的，秉持底線思維嚴(yán)厲打擊;對于新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新模式新業(yè)態(tài)，在不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險前提下，采取包容審慎的監(jiān)管方式。

　　——分級分類，防控風(fēng)險。強(qiáng)化對各類風(fēng)險的監(jiān)測分析、預(yù)測預(yù)警，突出不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和風(fēng)險特征，建立健全針對性強(qiáng)的風(fēng)險防控制度，區(qū)分一般領(lǐng)域和可能造成嚴(yán)重不良后果、涉及安全的重要領(lǐng)域，采取差異化監(jiān)管方式和頻次。

　　——科學(xué)智慧，靶向治理。發(fā)揮現(xiàn)代技術(shù)手段作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)，推動市場監(jiān)管手段創(chuàng)新和能力提升，精準(zhǔn)科學(xué)調(diào)配監(jiān)管資源，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效能。

二、重點(diǎn)任務(wù)

　　(一)建立“三項(xiàng)清單”

　　1.市場監(jiān)管事項(xiàng)清單。堅持“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，按照“法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為”的要求，逐項(xiàng)梳理市場監(jiān)管部門監(jiān)管事項(xiàng)清單，主動向社會公布《市場監(jiān)管部門監(jiān)管事項(xiàng)清單》，包括監(jiān)管事項(xiàng)名稱、監(jiān)管的對象、設(shè)定依據(jù)、實(shí)施層級等。統(tǒng)籌推進(jìn)承諾即入的行政審批制度改革與事中事后監(jiān)管工作，以事中事后監(jiān)管能力的提升，為降低準(zhǔn)入門檻創(chuàng)造更大空間。

　　2.輕微違法免罰清單。在根據(jù)《行政處罰法》第二十五條、第二十六條、第二十九條等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)違法行為不給予行政處罰的基礎(chǔ)上，建立輕微違法免罰制度，公布《市場主體輕微違法行為免于處罰事項(xiàng)清單》，對除食品藥品、特種設(shè)備等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域以外的，非主觀故意、沒有造成危害后果的首次輕微違法行為，符合條件的可依法不予行政處罰或免予罰款處罰，通過書面告知、責(zé)令整改等加強(qiáng)行政指導(dǎo)，并對整改效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，形成監(jiān)管閉環(huán)。對于拒不改正或者改正后短時期內(nèi)再次違法的，依法予以嚴(yán)懲。

　　3.生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險清單。建立風(fēng)險排查評估、監(jiān)控治理長效機(jī)制，根據(jù)分級分類防控風(fēng)險原則，針對各市縣行業(yè)分布特點(diǎn)，聚焦高風(fēng)險業(yè)態(tài)、高風(fēng)險行為、高風(fēng)險主體，逐項(xiàng)梳理生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險隱患，制定《市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主要風(fēng)險點(diǎn)及監(jiān)管防控措施清單》，配套實(shí)施風(fēng)險防控應(yīng)對措施。落實(shí)市場監(jiān)管部門風(fēng)險分級管控和生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患自主排查雙重防控制度，加強(qiáng)全生命周期風(fēng)險管理。

　　(二)防范“四種風(fēng)險”

　　1.市場準(zhǔn)入退出風(fēng)險。落實(shí)外資負(fù)面清單制度和國家安全審查制度，防止來自開放體系外的重大經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素對經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的干擾破壞。健全企業(yè)名稱禁限用規(guī)則，完善企業(yè)名稱比對系統(tǒng)，對禁限用字號實(shí)時更新。在實(shí)施住所自主申報的同時，加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)營場所的核查，防范和打擊冒用他人身份信息的虛假注冊行為和無實(shí)際經(jīng)營住所、無從業(yè)人員、無實(shí)際業(yè)務(wù)的“皮包公司”。建立信用監(jiān)管、行政處罰、刑事處罰的有效銜接制度，嚴(yán)厲打擊提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)辦理注銷登記行為，防止惡意逃廢債務(wù)。

　　2.食品藥品安全風(fēng)險。經(jīng)常性開展食品問題隱患排查整治，落實(shí)屬地責(zé)任，查辦大案要案，守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性食品安全事件的底線。定期識別分析藥品質(zhì)量安全風(fēng)險隱患并采取有效措施及時排除，強(qiáng)化對抽檢被發(fā)現(xiàn)、不良反應(yīng)多以及國家藥監(jiān)局公告風(fēng)險問題的專項(xiàng)整治。完善博鰲樂城醫(yī)療旅游先行區(qū)臨床急需進(jìn)口醫(yī)療器械和藥品政策，嚴(yán)格審批和過程監(jiān)管，確保不發(fā)生進(jìn)口藥品流弊事件和藥械安全事故。加快建立食品藥品等重點(diǎn)產(chǎn)品追溯體系，實(shí)現(xiàn)來源可查、去向可追、責(zé)任可究，強(qiáng)化對食品藥品全過程追蹤監(jiān)管。

　　3. 重要產(chǎn)品和特種設(shè)備風(fēng)險。加大對涉及人體健康和人身財產(chǎn)安全產(chǎn)品的監(jiān)管力度，強(qiáng)化產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險監(jiān)測，采取監(jiān)督抽查、證后監(jiān)管、專項(xiàng)整治、產(chǎn)品召回相配套的立體防控措施，讓監(jiān)管跑在風(fēng)險前面。加強(qiáng)化工企業(yè)危險有害因素辨識，持續(xù)開展危化品等高風(fēng)險產(chǎn)品專項(xiàng)整治，嚴(yán)厲查處職責(zé)范圍內(nèi)的違法違規(guī)行為。對特種設(shè)備實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，加強(qiáng)對鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、場(廠)內(nèi)機(jī)動車輛等特種設(shè)備安全隱患的排查治理，確保特種設(shè)備安全。

　　4.市場交易秩序風(fēng)險。規(guī)范市場秩序，以涉企收費(fèi)和供電供水供氣等為重點(diǎn)加強(qiáng)價格執(zhí)法，降低企業(yè)用能成本和運(yùn)營成本。加強(qiáng)原料藥、公用事業(yè)等民生領(lǐng)域反壟斷反不正當(dāng)競爭執(zhí)法，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)和廣告執(zhí)法，強(qiáng)化線上線下一體化監(jiān)管，落實(shí)平臺主體責(zé)任，完善廣告監(jiān)測機(jī)制，治理規(guī)范移動端互聯(lián)網(wǎng)廣告。推動強(qiáng)化競爭政策試點(diǎn)，加快落實(shí)公平競爭審查制度。建立投訴舉報和處置響應(yīng)機(jī)制，提高消費(fèi)者投訴處理能力，加強(qiáng)案源管理，推進(jìn)“訴轉(zhuǎn)案”工作機(jī)制建設(shè)，提高維權(quán)效能。

　　(三)實(shí)施“五類監(jiān)管”

　　1.公平公正監(jiān)管。全面推行市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合監(jiān)管，制定完善聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，建立健全事中事后監(jiān)管協(xié)調(diào)協(xié)作機(jī)制，各市縣市場監(jiān)管部門要牽頭推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，推動相關(guān)部門聯(lián)合檢查，統(tǒng)籌配置監(jiān)管執(zhí)法資源。落實(shí)公平競爭審查制度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，健全內(nèi)部決策合法性審查機(jī)制，促進(jìn)和保護(hù)市場主體公平競爭，營造公平競爭的市場環(huán)境、政策環(huán)境、法治環(huán)境。落實(shí)市場監(jiān)管“三項(xiàng)清單”，推進(jìn)行政執(zhí)法信息公開，并根據(jù)法律法規(guī)調(diào)整和形勢變化實(shí)時更新，提高監(jiān)管執(zhí)法透明度，主動接受各方面監(jiān)督。

　　2.包容審慎監(jiān)管。對新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式進(jìn)行科學(xué)有效的風(fēng)險評估，對發(fā)展前景明確、監(jiān)管風(fēng)險明晰的，采取有針對性的風(fēng)險管控措施;對尚處于發(fā)展初期、監(jiān)管風(fēng)險未充分暴露的，加強(qiáng)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測，實(shí)時調(diào)整監(jiān)管措施;對存在以合法形式掩蓋非法目的可能、潛在風(fēng)險大的，嚴(yán)加管控和監(jiān)管;對嚴(yán)重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全，嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境，嚴(yán)重擾亂社會管理秩序和市場經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者合法權(quán)益等違法行為，依法從嚴(yán)查處。建立完善自由裁量權(quán)基準(zhǔn)，審慎行使行政處罰權(quán)，對符合法定從輕、減輕情形的，依法從輕或減輕行政處罰。

　　3.信用分類監(jiān)管。制定企業(yè)信用分級分類監(jiān)管辦法，構(gòu)建企業(yè)信用分級分類監(jiān)管的評估研判和指揮調(diào)度體系。推行源頭治理、動態(tài)管理、應(yīng)急處置相結(jié)合的企業(yè)信用風(fēng)險分級分類監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險狀況采取差異化措施，科學(xué)配置監(jiān)管執(zhí)法行政資源。對于信用狀況好、風(fēng)險小的，合理降低抽查比例和頻次，盡可能地減少對市場主體正常經(jīng)營活動的影響;對于信用狀況一般的，執(zhí)行常規(guī)的抽查比例和頻次;對于存在失信行為、風(fēng)險高的，增加抽查比例和監(jiān)管頻次，嚴(yán)厲打擊各類違法失信行為，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　4.重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等的食品藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備、重要產(chǎn)品等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，依法依規(guī)實(shí)行全主體、全品種、全鏈條、全覆蓋的重點(diǎn)監(jiān)管，加強(qiáng)質(zhì)量管理和監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)格落實(shí)生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢驗(yàn)檢測、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責(zé)任，守住質(zhì)量和安全底線。督促指導(dǎo)特殊重點(diǎn)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條。要緊盯行業(yè)重大風(fēng)險，聚焦重點(diǎn)監(jiān)管對象，規(guī)范重點(diǎn)監(jiān)管程序，組織開展質(zhì)量安全風(fēng)險隱患排查，實(shí)行跟蹤監(jiān)管、直接指導(dǎo)。

　　5.科學(xué)智慧監(jiān)管。建立風(fēng)險預(yù)警研判工作機(jī)制，構(gòu)建風(fēng)險指數(shù)分析指標(biāo)體系和算法模型，挖掘企業(yè)登記注冊、行政處罰、司法執(zhí)行、投訴舉報、關(guān)聯(lián)關(guān)系、社會輿情等信息。依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)綜合監(jiān)管平臺，搭建橫向到邊、縱向到底、兩級指揮、三級應(yīng)用的智慧監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，形成風(fēng)險預(yù)警、分析研判、自動觸發(fā)、智能分派、協(xié)同監(jiān)管的全鏈條監(jiān)管閉環(huán)。優(yōu)化省局和市縣局監(jiān)管職責(zé)事權(quán)劃分，重心下移、力量下沉、權(quán)力下放，加快為基層監(jiān)管人員配置移動終端和執(zhí)法記錄儀，提升基層監(jiān)管執(zhí)法裝備現(xiàn)代化水平，盡快構(gòu)建起網(wǎng)格條塊結(jié)合、集中統(tǒng)一管理的智慧監(jiān)管立體網(wǎng)絡(luò)。

三、保障措施

　　(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省局成立事中事后監(jiān)管工作指導(dǎo)小組，各市縣市場監(jiān)管部門要在黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照屬地管理、分級負(fù)責(zé)的原則，成立工作專班，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，防止一哄而上。要積極爭取黨委政府的支持，結(jié)合不同區(qū)域監(jiān)管的不同需求，用好用活編制資源。要建立并落實(shí)市場主體分類統(tǒng)計制度，動態(tài)掌握市場主體行業(yè)分布情況，為各級黨委政府研判決策提供參考。

　　(二)健全責(zé)任體系。嚴(yán)格落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)對監(jiān)管執(zhí)法的日常監(jiān)督，確保公正文明監(jiān)督執(zhí)法。對未履行、違法履行、不當(dāng)履行監(jiān)管職責(zé)的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。同時，堅持嚴(yán)格管理與關(guān)心信任相統(tǒng)一，按照“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，凡嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)管責(zé)任清單和相關(guān)工作要求開展監(jiān)管執(zhí)法，且不存在玩忽職守、失職瀆職、濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責(zé)任。

　　(三)營造良好環(huán)境。加強(qiáng)干部隊(duì)伍能力建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，推進(jìn)市場監(jiān)管治理體系和治理能力現(xiàn)代化。鼓勵各市縣市場監(jiān)管部門大膽探索、改革創(chuàng)新，及時總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極選樹開拓進(jìn)取、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)的先進(jìn)典型。加強(qiáng)面向企業(yè)的市場監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管政策宣傳，提升社會影響力和公眾知曉度，推動形成政府部門科學(xué)監(jiān)管、市場主體誠信自律、社會各界有力監(jiān)督的共治格局。

　　附件：1.市場監(jiān)管部門監(jiān)管事項(xiàng)清單(第一版)

　　2.市場主體輕微違法行為免于處罰事項(xiàng)清單(第一版)

　　3.市場監(jiān)管領(lǐng)域市場主體生產(chǎn)經(jīng)營主要風(fēng)險點(diǎn)及監(jiān)管防控措施清單(第一版)

來源:新海南客戶端

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